发布证券研究报告暂行规定（2023） 发布证券研究报告暂行规定2023

        发布证券研究报告暂行规定

        （2020）文章属性∙【制定机关】中国证券监督管理委员会∙【公布日期】2020.03.20∙【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2020〕20号∙【施行日期】2020.03.20∙【效力等级】部门规范性文件∙【时效性】现行有效∙【主题分类】证券正文发布证券研究报告暂行规定告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。规范和行为准则。

        效防范利益冲突。

        （六）证券研究报告采用的信息和资料来源；

        （七）使用证券研究报告的风险提示。研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

        采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。师跨越隔离墙后的业务活动实行监控。证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，不得发布与该业务项目相关的证券研究报告。

        跨越隔离墙期满，证券分析师不得利用公司承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息，发布证券研究报告。严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。资风险，引导理性投资。

        的，应当与相关机构作出协议约定，明确刊载或者转发责任，要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险。未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。。