合规工作总结范文(2篇) 合规工作总结报告

        合规工作总结范文____年以来，____市农村信用社紧密围绕省联社以及银监部门关于合规文化建设活动部署，立足“学习教育、____机构、制度建设、检查监督”四个平台，积极有效开展合规文化建设活动，树立“全员主动合规，合规人人有责，合规创造价值”的理念，增强全员合规操作、合规管理、合规经营意识，全面防范风险，提升经营管理水平，促进各项业务又好又快发展。

        一、立足学习教育平台，提升合规文化意识认识是行动的先决条件，有了正确的认识，才会有正确的行动。为此，辖内各联社从抓日常的合规文化学习教育入手，使全员充分认识开展合规文化建设活动的重要意义。

        一是及时召开动员会。根据省联社总体活动方案部署，各联社积极响应，将合规文化建设纳入年度重要议事日程，及时召开动员大会，使全员树立“合规操作是岗位工作的进行测试，取得了较好效果；四是开展典型案件警示教育。通过典型案例分析，撰写心得体会，促进员工树立“内控管理无小事”观念，吸取各类案件的教训，增强风险防范意识。

        通过多种方式学习，使合规的观念和意识渗透到每个员工观念、意识、思想、行为之中，人人都自觉循规，事事都能合规，使合规成为一种最基本的要求，成为一种自觉行动。

        二、立足____机构平台，构建合规风险管理体系为了切实抓好合规文化建设活动，我市农村信用社秉承“合规从高层做起”的理念，从____机构入手，自上而下构建与经营范围、____结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。一是成立合规文化建设领导小组。

        自活动开展以来，____办事处领导高度重视，及时成立____市农村信用社合规文化建设活动领导小组，负责____实施和督促各联社开展合规文化建设活动，并____相关人员研究具体实施方案，结合实际制定下发了《____市农村信用社建设“合规文化年”活动实施细则》，指导各联社开展建设活动。同时，辖内各联社及时成立了以理事长为组长，监事长、主任、副主任和各职能部门负责人为成员的合规文化建设领导小组，加强对合规文化建设活动的领导，并建立活动联系人制度，具体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作；二是设立合规部和配备合规员。根据银监会《商业银行合规风险管理指引》及____银监分局的有关文件精神，并结合法____理工作，全市____家联社均设立了合规部门，专司合规管理职责，辖内____个基层社均设置了合规员，作为合规文化建设联络员，为合规文化建设持续深入开展了提供了____保障。

        三、立足制度建设平台，夯实合规管理基础由于“合规”对农村信用社来说尚属新生事物，各级管理人员对其认识还较模糊，因此，为了使合规部门发挥应有的作用，我市农村信用社从制度建设入手，积极探索建立合规风险管理的有效运行机制，不断培育良好的合规风险管理文化。一是围绕各项业务流程及内控管理，结合央行专项票据兑付的考核要求，对现有的规章制度进行梳理和完善，使每一个岗位、每一个环节都有章可循，从而规范员工业务操作行为，进一步促进内控制度体系建设的完整与统一，确保内控管理不留死角。如____城区联社经过半年多的不懈努力，目前已经完成梳理内部管理制度____余项，内容涵盖逐级授权分责、成本费用控制、财务分配、不良贷款问责、劳动用工制度和信息披露等方面，已建立起了比较完善的内控制度体系；二是建立从业人员合规经营档案，将从业人员合规学习、守法经营和违规行为情况记录在案；三是完善合规问责制度，对违规行为进行责任认定和追究，严格问责，每季度将问责情况向监察部门报告；如大田联社利用____系统的现代化科技平台，指定专人负责对网点画面进行循环浏览，发现不合规操作和文明优质服务方面的问题及时给予指出并纠正，加强了对柜面员工的工作监督；四是完善激励约束机制，将合规风险管理纳入年度绩效考核范围，确保业务拓展和遵循合规的良好平衡，发挥有效的指导作用，体现倡导合规，惩处违规，奖励优秀的理念，将合规转化为竞争优势；五是建立诚信____制度，公布____电话，畅通____通道，鼓励员工与社会各界____用社在经营活动中的违法、违规行为，保护____人的合法权益，维护金融稳定。

        如清流联社自今年____月份起开展向社会公开服务承诺，各网点聘请了服务监督员，设立了服务监督台、____箱，增强了公众的外部监督作用，促进自身服务水平和社会形象的提升。

        四、立足检查监督平台，提升内控制度执行力在合规文化建设活动实施过程中，我市农村信用社从检查监督入手，将合规文化建设活动与经营管理目标、道德风险防范、案件专项治理工作结合进行，促进各项内控制度的有效落实。合规工作总结范文

        （二）____年度合规管理工作报告____年面对经济环境形势的严峻挑战和复杂局面，____在董事会的正确领导下，公司合规管理部门着力于完善内控管理机制，深化合规管理体系建设，实行日常合规监控、检查与督促并重，逐步推动合规管理工作走向正轨。

        ____年主要工作回顾：

        一、完善制度建设，优化操作流程，做实内控基础今年，一方面着力于制度的执行和落实，努力提高制度的执行性和日常业务的合规率，并认真剖析执行过程中存在的不足和存在问题；另一方面，认真分析和总结内部管理制度体系和内控机制，发现内控盲点，完善各项内控管理制度，提高制度管控的覆盖面，如流动性管理、相关应急方案的补充和完善。新增了《违规失职行为处理办法》等管理制度，并量化了贷后检查频率以及明确了商业承兑票据贴现业务需申报的资料等业务管理制度。强化风险管理，严格执行贷前、贷中、贷后检查制度，确保信贷资产的安全性、流动性和效益性。

        现又制定了____等三项制度，这些制度将经董事会批准后实施。随着各项制度的不断完善，公司风险管控管理标准日趋合理和完善。

        二、细化合规履职范围，提高合规覆盖面今年，重点实施全面合规管控体系，努力实现合规管理的全覆盖，把合规风险控制贯穿于____整个经营业务的全过程。

        合规管理通过积极参与公司信贷业务、票据结算、财务会计结算、综合管理等各方面进行实时合规检查，并对发现的问题及时提出针对性改进、整改措施，提高风险的事中、事前控制能力，做到合规管理与日常业务有机地结合，促进我公司各项经营业务合规、稳健开展。

        三、完善合规管控体系，提升合规管理效果今年，将合规功能从稽核审计部移入综合管理部，使事中合规监督与事后监督检查分离，强化“两道”风险防控的不同功能，进一步完善有效的合规管控机制，同时，进一步明确和细化合规管理职责和职能，强化合规管理的功能。

        四、着力培训宣导，提高全员合规意识深入开展内控合规文化宣导，不断丰富培训层级和形式，提高合规宣导深度和广度。

        一是基本健全合规培训体系。分层次、分需求，基本建立起了面向管理者、各职能部门和合规条线的多维度合规培训体系。首先，是通过总经理办公会和文件传阅等多种形式，学习和贯彻执行新政策、新制度和新办法，强化管理层合规管理意识；其次，是对广大员工，分公司继续开展____岗前前合规培训和新员工入司合规培训；公司会结合各部门各岗位履职要求，通过案例分析、警示教育、普法宣传、合规承诺等方式，培育全员合规意识，引导各级干部员工夯实内控合规的思想基础；再次，是对合规人员，以集中培训、分散培训或自学等多种方式，提高合规条线专业知识。

        只有精通业务，熟悉管理，才能将合规工作真正做好做实。二是丰富合规宣导内容。以监管部门通报的金融领域各类案件、典型违规案例以及金融宣传知识为重点，与日常的公司经营管理风险警示教育结合起来，与____监管政策结合起来，与合规知识技能的普及培训结合起来，与先进合规经验的交流结合起来，与合规绩效的考核评价结合起来，既注重软性影响，又强化刚性约束。

        遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要

        五、是加大____工作的监督检查力度。公司在____的基础上进一步加强对公司____工作落实情况的自查，对____制度执行情况、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存、非现场监管信息报送、待确认可疑交易处理等____常工作进行检查，并有针对性地落实整改。工作中存在问题

        1、合规管理技能急待进一步提高。

        对错综复杂各类风险的识别、防范以及应急应对的能力不是很强，合规管理的措施和方法还比较单一，尤其技术和手段不能完全适应公司业务快速发展的需要；

        2、公司合规条线人手不足、力量不强、专业化程度相对较低等情况普遍突出，还不能全面满足公司快速发展对合规保障的需求

        3、合规管理工作的深度还不够深入和全面。对查出来的问题认真加以分析，找出管理中的深层次问题等方面还不够，对涉及各业务、管理各部门的合规管理提出规范建议还不多，全体员工对合规工作的认知度还不是很强。

        4、合规意识不强____年合规管理工作思路及设想：

        1、以流程控制优化为突破口，合规、风险、稽核审计紧密协作，共同推进公司合规、规范经营要以流程和控制为重点，同时与稽核审计共密切合作，开展专项检查和审计工作，重点突出各项信贷业务、票据贴现、资金结算、综合管理等方面合规检查，尤其是对外合同、协议、新业务规范操作防范违规风险。

        2、以建立内控合规评价体系为切入点，推动内控管理机制的完善____年要逐步健全内部控制评价工作，通过内控评价工作，推动____控管理体系的进一步完善，促进____控制度建设。____年要强化内部控制流程、关键控制点优化，完善内部控制评价指标体系，改____价的方式方法，进一步强化内部控制评价的全面性和客观性。要充分利用非现场手段，扩大评价工作的覆盖面。

        3、____好____工作。加强对各部门的培训，落实好各部门的岗位职责，加强对可以交易的正别，提高____的能力。

        4、加强合规队伍建设，提高合规管理人员素质首先，鼓励和引导合规管理人员进行各项专业知识学习，既要注重合规管理专业知识的学习，也要重视国家政策、财务知识、法律知识、管理知识以及行业知识的学习，不断提高合规管理人员的专业审计水平。